Después de la introducción de la ley marcial, la Resolución del Gabinete de Ministros de Ucrania n.º 303 del 13 de marzo de 2022 introdujo una moratoria sobre las inspecciones programadas y no programadas de los órganos de control durante el período de la ley marcial.
Al mismo tiempo, la resolución preveía algunas excepciones que permitían a los órganos de control realizar inspecciones no programadas.
En los últimos dos años se han adoptado una serie de actos normativos y jurídicos que permiten inspecciones no programadas por motivos específicos, en particular por parte de organismos como el Servicio Estatal de Producción y Consumo, el DIAM y el Trabajo del Estado.
Respecto a las inspecciones no programadas por parte de organismos de control específicos
Servicio Estatal de Producción y Consumo
El Servicio Estatal de Producción y Consumo no puede realizar inspecciones programadas, pero puede realizar inspecciones no programadas en términos de cumplimiento de la legislación sanitaria, bienestar sanitario y epidémico de la población; en el ámbito de la legislación sobre prevención y reducción del consumo de productos del tabaco, así como la verificación del cumplimiento de la legislación sobre productos alimenticios.
El Servicio Estatal de Producción y Consumo puede realizar dichos controles sólo si existe una base determinada para realizar los controles, por ejemplo, para verificar el cumplimiento de la legislación sobre productos alimenticios, deben existir los siguientes motivos:
- una declaración escrita de la entidad comercial para realizar una inspección a su solicitud;
- mandato del Primer Ministro de Ucrania para verificar las entidades comerciales en el campo relevante en relación con violaciones sistémicas detectadas y/o la ocurrencia de un evento que tenga un impacto negativo significativo en otras personas, la protección del medio ambiente natural y la seguridad de el estado;
- una declaración de un individuo sobre una violación que le causó daño a él o a la seguridad del Estado, con la adición de documentos o sus copias que confirmen dichas violaciones (si están disponibles);
- verificación del cumplimiento por parte de la entidad comercial de las órdenes para eliminar las infracciones emitidas como resultado de la inspección preliminar;
- en caso de detección de incumplimiento o sospecha razonable de incumplimiento, sobre la base de las notificaciones recibidas de:
1) países, organizaciones internacionales, en particular, mensajes recibidos a través del sistema de notificación rápida (RASFF);
2) instituciones de salud, entidades comerciales que realicen práctica médica y organismos estatales sobre eventos y situaciones que representen una amenaza para la vida y la salud, el bienestar sanitario y epidémico de la población;
3) laboratorios acreditados que están autorizados a realizar, a efectos del control estatal, investigaciones (pruebas) de laboratorio de muestras seleccionadas de productos alimenticios y cualquier sustancia relacionada con la producción y/o circulación de productos alimenticios, en el caso de que los resultados del laboratorio las investigaciones (pruebas) atestiguan el incumplimiento de dichas sustancias con los requisitos establecidos;
4) un veterinario oficial, un veterinario autorizado, un trabajador del matadero o un inspector veterinario asistente del estado sobre signos detectados de violación por parte del operador del mercado de la legislación sobre productos alimenticios, piensos, salud y bienestar animal.
Con base en los resultados de un evento imprevisto, el Servicio Estatal de Producción y Consumo puede emitir una orden sobre la necesidad de eliminar las infracciones detectadas, aplicar una multa e incluso suspender temporalmente el trabajo de una empresa o establecimiento de restauración.
Es necesario prestar atención a los motivos de la inspección, que deben especificarse en el certificado (dirección) de la inspección.
Antes del inicio de la medida, los inspectores están obligados a mostrar al director de la empresa un certificado (remisión) sobre la realización de la inspección y un certificado oficial y proporcionar una copia del certificado (remisión).
El director de la empresa tiene derecho a impedir que los funcionarios del organismo de supervisión estatal realicen el evento si no han presentado estos documentos.
Trabajo estatal
La Ley de Ucrania "sobre la organización de las relaciones laborales en condiciones de ley marcial" durante el período de la ley marcial permite realizar inspecciones no programadas de conformidad con la legislación laboral, así como sobre cuestiones relacionadas con la identificación de relaciones laborales no registradas y la Legalidad de la extinción de los contratos de trabajo.
Las inspecciones no programadas se llevan a cabo por los siguientes motivos:
- una solicitud de una persona física sobre una violación que le causó daño a él, al medio ambiente natural circundante o a la seguridad del Estado, con la adición de documentos o sus copias que confirmen dichas violaciones (si están disponibles).
En este caso, la actividad no programada la lleva a cabo el organismo territorial del Servicio Estatal de Trabajo previa aprobación del organismo central del Servicio Estatal de Trabajo.
- mandato del Primer Ministro de Ucrania para verificar las entidades comerciales en el campo relevante en relación con violaciones sistémicas detectadas y/o la ocurrencia de un evento que tenga un impacto negativo significativo en otras personas, la protección del medio ambiente natural y la seguridad de el estado;
- la ocurrencia de un accidente, incendio, muerte de la víctima como resultado de un accidente o enfermedad profesional, que estuvo relacionado con la actividad de la empresa;
- apelaciones de funcionarios de órganos de autogobierno local sobre violaciones por parte de una entidad económica de los requisitos de la legislación en los casos en que el derecho a presentar dicha apelación esté previsto por la ley;
- a petición de la administración militar de la ciudad de Kyiv o de la administración militar regional;
- en relación con el incumplimiento por parte de la entidad comercial de las órdenes para eliminar violaciones de los requisitos legales emitidas después del 1 de mayo de 2022.
Durante el período de la ley marcial, en caso de cumplimiento total y dentro del plazo prescrito de las disposiciones sobre la eliminación de infracciones descubiertas durante inspecciones no programadas, no se aplicarán las multas previstas en el artículo 265 del Código del Trabajo de Ucrania.
Es decir, en caso de detectar infracciones, el inspector del trabajo debe entregar al empleador una orden para eliminarlas y fijar un plazo para ello, pero no puede aplicar una multa de inmediato. Si el empleador ignora los requisitos legales para eliminar las violaciones, el inspector tiene derecho a responsabilizar a dicho empleador por negarse a cumplir la orden.
Inspección Estatal de Arquitectura y Urbanismo de Ucrania (DIAM)
El Ministerio de Desarrollo de Comunidades, Territorios e Infraestructura de Ucrania emitió la Orden núm. 424 de fecha 19 de mayo de 2023 "Sobre la realización de medidas no programadas de control (supervisión) estatal de arquitectura y construcción durante el período de la ley marcial".
La orden prevé el siguiente procedimiento para comprobar el DIAM:
- Recibir solicitudes de personas físicas o jurídicas, organismos estatales de control de arquitectura y construcción, organismos encargados de hacer cumplir la ley sobre la necesidad de inspecciones no programadas.
- Dentro de los 5 días hábiles a partir de la fecha de recepción del recurso, el Ministerio envía una solicitud con los materiales pertinentes al DIAM para que justifique por escrito la presencia de una amenaza que tenga un impacto negativo en los derechos, intereses legítimos, vida y salud de una persona, la protección del medio ambiente natural, la garantía de la seguridad del Estado y la necesidad de realizar un evento no programado correspondiente o la falta de fundamento para ello.
- Se emite una orden del Ministerio de Infraestructura para aprobar la implementación de medidas no planificadas de control (supervisión) estatal de arquitectura y construcción.
Posteriormente, DIAM emite una orden "Sobre la realización de una inspección no programada".
Al mismo tiempo, la práctica judicial muestra que antes de la adopción de la orden antes mencionada, los eventos no programados estaban prohibidos. En particular, realizar una inspección sobre la base de una carta del Ministerio de Desarrollo de Comunidades, Territorios e Infraestructura de Ucrania no es legal, porque no puede considerarse una decisión del órgano ejecutivo central en el sentido del párrafo 2 de la Resolución No. 303, ni en la forma ni en el contenido.
Servicio Estatal de Emergencia
No existe ninguna decisión correspondiente del ministerio competente sobre la posibilidad de inspecciones no programadas.
Es decir, las inspecciones no programadas del Servicio Estatal de Emergencia están actualmente prohibidas y no se llevan a cabo. Al mismo tiempo, el Ministerio de Economía y el Servicio Estatal de Emergencia concluyen que la realización de inspecciones no programadas sobre la base de la presentación por parte de una entidad comercial de una solicitud escrita al organismo competente para realizar dicha inspección a petición de ésta no contradice la Resolución. "
Inspección estatal
No existe ninguna decisión correspondiente del ministerio competente sobre la posibilidad de inspecciones no programadas.
Paralelamente, se llevan a cabo medidas de control en materia de protección ambiental, se imponen protocolos sobre infracciones administrativas, se presentan reclamaciones por daños y perjuicios y se interponen demandas.
En particular, respecto de los siguientes delitos: tala ilegal de árboles; obstrucción de tierras forestales con residuos de producción; emisiones de contaminantes a la atmósfera sin el permiso correspondiente; uso arbitrario del subsuelo en ausencia de un permiso especial, etc.
Es decir, la naturaleza de los delitos es tal que para su establecimiento no es necesario realizar controles en el territorio de alguna empresa, sino que se establece durante el monitoreo del entorno (abierto y accesible).
Además, una práctica judicial aislada muestra que los órganos de la Inspección Estatal llevaron a cabo inspecciones sobre la base de una orden individual del Ministerio de Protección Ambiental y Recursos Naturales de Ucrania "Sobre la realización de una medida no programada de supervisión (control) estatal" (es decir, emitida en en relación con la inspección de una empresa específica), y el tribunal reconoció dicha inspección como legal.
Como puede ver, a pesar de la moratoria, algunos organismos reguladores aún pueden realizar inspecciones no programadas. Por lo tanto, la empresa aún necesita estar preparada para posibles visitas del inspector, para conocer los derechos y obligaciones.'equipos de inspectores, preparar a los empleados para las inspecciones y ordenar todos los documentos de permiso necesarios.
