Interrogatorio judicial de una persona involucrada en la NSRD

Después de realizar acciones de investigación secretas (de investigación) (en adelante, NSRD) en procesos penales, los investigadores interrogan a las personas involucradas en su conducta como testigos. El interrogatorio de estas personas en calidad de testigo procesal se ajusta a la parte 2 del artículo 256 del Código de Procedimiento Penal de Ucrania: "Las personas que llevaron a cabo acciones secretas de investigación (búsqueda) o participaron en su conducta podrán ser interrogadas como testigos".

Durante la instrucción, también se dan situaciones en las que el investigador reconoce al testigo interrogado como víctima. Por ejemplo, una persona involucrada en el control de la comisión de un delito aporta su propio dinero por el billete. Después de realizar la NSRD, el investigador confisca el dinero durante la búsqueda y la persona solicita el reconocimiento como víctima para obtener el derecho a presentar una demanda civil y recibir una indemnización.

Parece una situación normal que no causa dificultades durante la instrucción. La cuestión surge durante el juicio, ya que el procedimiento para la participación del testigo y de la víctima en el juicio es diferente. Entonces, ¿cuáles son las reglas para interrogar a una persona en una audiencia judicial: las reglas para interrogar a un testigo o a una víctima?

El papel de la víctima

De conformidad con el párrafo 2, parte 3, del artículo 56 del Código de Procedimiento Penal de Ucrania, la víctima tiene derecho a participar en el proceso judicial y al examen directo de las pruebas durante el proceso. De hecho, la víctima puede estar en la sala durante toda la audiencia, expresar sus comentarios sobre las pruebas y prestar testimonio. Al mismo tiempo, el testigo es convocado a una sesión judicial específica para obtener testimonio, después de lo cual el juez que preside debe sacar al testigo de la sala del tribunal por defecto. Un testigo puede permanecer en la sala sólo a petición del tribunal (parte 15 del artículo 352 del Código de Procedimiento Penal de Ucrania).

La víctima es interrogada ante el tribunal según las normas del interrogatorio de testigos. Sin embargo, el Código de Procedimiento Penal de Ucrania no establece el derecho de las partes en un proceso penal a investigar la autenticidad de su testimonio, como se establece en el caso del interrogatorio de testigos.

El papel del testigo

El papel del testigo se limita únicamente a prestar testimonio ante el tribunal. Además, el testigo cuenta los hechos que percibió directamente. Por eso no puede participar en el examen de las pruebas durante el juicio para poder prestar un testimonio imparcial al tribunal. En este sentido, el artículo 346 del Código de Procedimiento Penal de Ucrania estipula que antes de que comience el juicio, el juez que preside ordena la retirada de los testigos de la sala del tribunal. El legislador creó tal regla para preservar la conciencia del testigo de información que pueda afectar su conciencia. El anuncio de la acusación por parte del fiscal, el testimonio del acusado y el examen de otras pruebas pueden influir en el testigo y obligarlo a cambiar el testimonio dado anteriormente.

Además, las partes en el proceso penal tienen oportunidades adicionales para investigar la credibilidad del testimonio del testigo (partes 1, 2 del artículo 96 del Código de Procedimiento Penal de Ucrania):

• hacer preguntas al testigo sobre su capacidad para percibir los hechos sobre los que testifica, así como sobre otras circunstancias que puedan ser importantes para evaluar la confiabilidad de su testimonio;
• proporcionar testimonio, documentos que confirmen su reputación, en particular, sobre su condena por falso testimonio, engaño, fraude u otros actos que confirmen la deshonestidad de un testigo.
• hacer preguntas sobre declaraciones anteriores que no concuerdan con sus declaraciones actuales (Parte 4 del artículo 96 del Código de Procedimiento Penal de Ucrania).

Así, el Código de Procedimiento Penal de Ucrania abre amplias oportunidades para las partes en un proceso penal en materia de desacreditación de un testigo. En cambio, el estatus procesal de la víctima en tal caso será beneficioso tanto para el fiscal como para la víctima: No habrá preguntas adicionales por parte de la defensa.

Colisión procesal

Imaginemos la situación: durante el proceso penal en virtud de la parte 3 del artículo 368 del Código Penal de Ucrania, el tribunal examina una grabación de vídeo en la que el acusado recibe un beneficio ilegal de la persona que realizó la NSRD. En la sesión judicial estuvo presente la víctima, quien grabó con una cámara oculta la transferencia de beneficios ilegales y fue interrogada sobre estas circunstancias en calidad de testigo.

La víctima ejerce su derecho a participar en la investigación de los materiales del NSRD y, junto con otros participantes, ve el vídeo proporcionado por el fiscal. Después, proporciona impresiones adaptadas, teniendo en cuenta lo que vio en el vídeo y lo que escuchó de otras personas. En este caso, la persona ya no habla de los hechos que percibió directamente.

Sin embargo, si esta persona fuera interrogada ante un tribunal de conformidad con el artículo 352 del Código de Procedimiento Penal de Ucrania según las normas de interrogatorio de testigos, no tendría derecho a estar presente en la sesión del tribunal, ni a participar en el interrogatorio de pruebas y escuchar las explicaciones de las partes en el proceso penal. También es probable que las partes en el proceso penal puedan hacer uso del derecho a desacreditar el testimonio de un testigo.

La diferente situación procesal de la víctima y del testigo da lugar a procedimientos de interrogatorio diferentes. También difieren las posibilidades de las partes en el proceso penal de interactuar con esas personas en la audiencia. Surge un conflicto procesal: ¿se debe sacar a la víctima de la sala del tribunal?

Si es destituido, se viola su derecho a participar en los procedimientos judiciales (parte 3 del artículo 56 del Código de Procedimiento Penal de Ucrania). Si se abandona, el tribunal recibirá testimonio corregido y la defensa se verá privada de la oportunidad de desacreditar a la persona.

Considero que la presencia en la sesión judicial de la víctima, interrogada en la instrucción sobre las circunstancias del NSRD como testigo, durante el examen de las pruebas, contradice los requisitos especificados en el artículo 346 del Código de Procedimiento Penal de Ucrania. Según este artículo, antes del inicio del juicio, el juez que preside ordena la retirada de los testigos de la sala. Por lo tanto, dicha persona debe ser retirada de la sala del tribunal por el momento, al menos durante el estudio de los materiales de la NSRD.  

De lo contrario, dicha persona testificará sobre los hechos que fueron objeto de la investigación durante el juicio. Esto conducirá a una violación del principio de garantizar el derecho a la defensa (artículo 20 del Código de Procedimiento Penal de Ucrania) y al logro del objetivo del proceso penal en términos de garantizar un juicio imparcial.

Dmytro Nikiforov, abogado,

jefe de la práctica de derecho penal de Bargen Law Firm

El artículo fue publicado en "Yuridichna Gazeta" el 29 de mayo de 2018.