En 2022, Ucrania inició el proceso de adhesión a la Organismos de cooperación y desarrollo económico (OCDE). Un elemento importante de esto es la ratificación. Convenciones para combatir el soborno de funcionarios extranjeros. Por lo tanto, con el fin de acercar a Ucrania a los estándares de la OCDE, el 12.04.2024 la Verjovna Rada de Ucrania adoptó la Ley de Ucrania "sobre enmiendas al Código Penal de Ucrania, el Código de Procedimiento Penal de Ucrania y otros actos legislativos de Ucrania relacionados con la mejora de los mecanismos para responsabilizar a las personas jurídicas por el soborno de funcionarios extranjeros" (en adelante también denominada Ley N° 4111-IX).
26.12.2024 Entró en vigor la Ley N° 4111-IX, que prevé la posibilidad de aplicar un decomiso especial respecto de personas jurídicas.
Las personas jurídicas, por su naturaleza, no pueden asumir la responsabilidad penal clásica por la comisión directa de un delito penal, pero se les pueden aplicar medidas legales penales.
¿Qué cambios prevé la Ley N° 4111-IX?
A partir de ahora, las personas jurídicas pueden estar sujetas a un decomiso especial. Según la parte 2 del art. 96-1 del Código Penal de Ucrania, también se aplicará el decomiso especial sobre la base de una decisión judicial sobre la aplicación de medidas penales a una entidad jurídica.
Según lo dispuesto en el artículo 96-2 actualizado del Código Penal de Ucrania, el decomiso especial se aplicará simultáneamente con medidas penales en los procesos penales relacionados con la comisión de delitos penales por:
- Artículo 209 del Código Penal de Ucrania (legalización (blanqueo) de bienes obtenidos por medios delictivos),
- Artículo 369 del Código Penal de Ucrania (ofrecimiento, promesa o concesión de un beneficio ilícito a un funcionario),
- Artículo 369-2 del Código Penal de Ucrania (abuso de influencia)
en relación con los funcionarios previstos en la parte 4 del artículo 18 del Código Penal de Ucrania, a dinero, objetos de valor u otros bienes de una persona jurídica, si ésta:
- fue recibido como resultado de cometer un acto socialmente peligroso y/o es un ingreso recibido directamente del uso de dicha propiedad;
- estaba destinado (utilizado) para financiar o proporcionar material de un acto socialmente peligroso, o una recompensa por su comisión;
- fue objeto de un acto socialmente peligroso, excepto los bienes que se devuelven al propietario (propietario legal), si no ha sido establecido, pasa a ser propiedad del Estado;
- se utilizó como medio para cometer un acto socialmente peligroso, excepto en el caso de bienes devueltos al propietario (propietario legal), quien no sabía ni podía haber sabido de su uso ilegal.
De aquí en adelante También son reconocidos como funcionarios:
- funcionarios de estados extranjeros (personas que ocupan cargos en un órgano legislativo, ejecutivo o judicial, jurados, en un organismo de autogobierno local o una entidad autónoma en el territorio del estado, otras personas que desempeñan funciones estatales para un estado extranjero, en particular para un estado, organismo local o estado, empresa comunal),
- árbitros extranjeros, personas autorizadas para resolver disputas civiles, comerciales o laborales en países extranjeros en forma alternativa al procedimiento judicial, funcionarios de organizaciones internacionales (empleados de una organización internacional o cualquier otra persona autorizada por dicha organización para actuar en su nombre),
- miembros de asambleas parlamentarias internacionales, de las que Ucrania es miembro, y jueces y funcionarios de tribunales internacionales.
Así, los cambios propuestos se refieren a la comisión de los delitos previstos en el art. 209, 369 y 369-2 del Código Penal de Ucrania y en relación funcionarios extranjeros.
Por ejemplo, el director de una empresa ucraniana ofrece un beneficio indebido a un miembro del parlamento polaco para que apoye un proyecto de ley que creará condiciones favorables para las actividades de la empresa. Dado que tal acto está comprendido en el artículo 369 del Código Penal de Ucrania, se puede aplicar a la empresa un tipo de derecho penal como el decomiso especial.
Según la parte 2 modificada del art. 96-3 del Código Penal de Ucrania como motivo para aplicar medidas penales a una entidad jurídica independientemente de la responsabilidad penal de un individuo, es circunstancias de hecho que atestiguan:
- cometer un acto socialmente peligroso por parte de su persona autorizada, fundador (participante), beneficiario final o miembro del consejo de supervisión en nombre y/o en interés de una entidad jurídica,
- no garantizar la implementación (cumplimiento) de las funciones asignadas a la persona autorizada de la persona jurídica por la ley o los documentos constitutivos para tomar medidas para prevenir la corrupción (supervisión y/o control de las acciones de las personas que actúan en nombre de la persona jurídica o en nombre de sus personas autorizadas, que sean miembros de sus órganos colegiados o empleados), que haya dado lugar a la comisión de un acto socialmente peligroso por cuenta y/o en interés de una persona jurídica acción
- cometer un acto socialmente peligroso en nombre y/o en interés de una entidad jurídica con el conocimiento de sus personas autorizadas, fundador (participante), beneficiario final, miembro del consejo de supervisión,
que cae bajo los signos de la acción prevista Artículo 209, 369, 369-2 El Código Penal de Ucrania en relación con los funcionarios previstos en la parte 4 del art. 18 de este Código.
Por eso, las modificaciones adoptadas introducen por separado la posibilidad de aplicar medidas de derecho penal a las personas jurídicas, independientemente del establecimiento de una persona física cuyas acciones o inacciones caen bajo los signos de la acción correspondiente.
¿A qué sujetos se puede aplicar el decomiso especial?
Decomiso especial, cuando se cometa un acto socialmente peligroso contra funcionarios de Estados extranjeros en los casos previstos en la parte 2 del art. 96-3 CC de Ucrania, se puede aplicar a sujetos de derecho público y privado de residentes y no residentes de Ucrania, incluidas empresas, instituciones u organizaciones, organizaciones internacionales (no gubernamentales), otras entidades legales (excepto autoridades estatales, autoridades de la ARC, órganos de autogobierno local, fondos estatales obligatorios seguro social, Fondo de Garantía de Depósitos Individuales).
Peculiaridades de la aplicación del decomiso especial a las personas jurídicas.
Si dinero, objetos de valor u otros bienes se han transformado total o parcialmente en otros bienes, los bienes total o parcialmente transformados están sujetos a decomiso especial.
Si la confiscación de dichos bienes en el momento de la decisión del tribunal sobre el decomiso especial es imposible debido a su uso o la imposibilidad de separarlos de los bienes adquiridos legalmente, o enajenación, o por otras razones, entonces el tribunal dictará una decisión sobre la confiscación de una suma de dinero correspondiente al valor de dichos bienes.
No se aplica el decomiso especial al dinero, objetos de valor y otros bienes que estén sujetos a devolución al propietario (propietario legal) o destinados a compensar los daños causados por un delito penal.
Es importante tener en cuenta, que, de conformidad con la parte 2 del artículo 5 del Código Penal de Ucrania, la ley sobre responsabilidad penal, que aumenta la responsabilidad penal o empeora la situación, no tiene efecto retroactivo en el tiempo.
Así, sobre la base de las disposiciones del artículo 5 del Código Penal de Ucrania relativas a la inadmisibilidad del efecto retroactivo de la ley que aumenta la responsabilidad penal, no se puede aplicar el decomiso especial a las personas jurídicas por aquellos delitos que se cometieron antes de la entrada en vigor de la ley. Ley N° 4111-IX.
En consecuencia, la Ley No. 4111-IX amplió la lista de instrumentos legales para combatir los delitos económicos y la corrupción y permitió la aplicación de confiscaciones especiales a personas jurídicas en los casos previstos por el Código Penal de Ucrania.
Si tiene alguna pregunta sobre la aplicación del decomiso especial, comuníquese con nuestro bufete de abogados para obtener asesoramiento profesional.