Durante 2019 visitaron el negocio los siguientes organismos reguladores:
- Inspección Ambiental Estatal (Co-inspección estatal);
- Servicio Estatal de Ucrania sobre Seguridad Alimentaria y Protección del Consumidor (Servicio de Producción y Consumo del Estado);
- Servicio Estatal de Ucrania para Asuntos Laborales (Trabajador del Estado);
- Servicio estatal para situaciones de emergencia. (DSNS).
Según los planes anuales para 2020, estos organismos tenían previsto realizar más de 92.000 inspecciones.
Anteriormente en el artículo sobre consecuencias de las inspecciones por parte de los organismos reguladores Hemos descrito uno de los principales riesgos para las empresas: presentar una demanda para detener el funcionamiento de la empresa. Sin embargo, los órganos de control, tras realizar inspecciones, también comenzaron a contactar con las fuerzas del orden. Estos últimos inician voluntariamente procedimientos penales, ya que es una oportunidad conveniente para presionar a las empresas mediante registros, incautaciones e interrogatorios. Esto crea riesgos adicionales para el funcionamiento de la empresa y su gestión.
¿Qué significa para una empresa la apertura de un proceso penal? Éstos son algunos de los posibles riesgos:
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Por tanto, es necesario comprender cómo una inspección por parte de una autoridad de control puede dar lugar a la aparición de un proceso penal y si es posible evitarlo. Consideremos el ejemplo de los organismos reguladores individuales.
Inspección Ambiental Estatal
En 2019, la Inspección Ambiental Estatal realizó 10.207 inspecciones.
El Reglamento sobre la inspección ambiental estatal de Ucrania estipula que, según los resultados de la inspección, el inspector tiene derecho a ponerse en contacto con los organismos encargados de hacer cumplir la ley en caso de detección de un presunto delito contra el medio ambiente (cláusula 15 inciso 6 del Reglamento aprobado por Resolución de la CMU de 19.04.2017 No. 275). Los inspectores de los órganos de inspección territorial tienen un derecho similar.
Aunque la Inspección del Estado no está obligada a ponerse en contacto con los agentes del orden, muy a menudo hace uso de este derecho, como lo confirma la práctica judicial.
El Registro Estatal Unificado de Decisiones Judiciales contiene muchas decisiones de los jueces de instrucción, que atestiguan la apertura de procedimientos penales por parte de agentes del orden a solicitud de la Inspección del Estado.
Dependiendo del tipo de delito, los agentes del orden inician procedimientos penales en virtud de uno de los artículos del Código Penal de Ucrania (en adelante, el Código Penal de Ucrania), que define la responsabilidad por delitos contra el medio ambiente (artículos 236 a 254 de el Código Penal de Ucrania).
Por ejemplo, el 29 de noviembre de 2018, el departamento de investigación del vicepresidente Osnovyansky del Servicio de Seguridad Nacional de Ucrania en la región de Kharkiv inició un proceso penal a petición de la Inspección Ambiental Estatal en la región de Kharkiv contra la empresa por violaciones de las normas. de seguridad ambiental (decisión judicial en el caso No. 646/1464/19). Como resultado, se registró la empresa, se incautaron e incautaron documentos.
| El motivo de la apelación fue la negativa del inspector a realizar una inspección programada. En este caso, la Inspección del Estado ni siquiera registró ninguna infracción, al menos indirectamente relacionada con la comisión de un delito, y los agentes del orden no deberían haber iniciado un proceso sobre la base de tal solicitud. Pero la denegación de la inspección no detuvo a la Inspección Estatal, ¡y de todos modos recurrieron a la policía! |
Otra situación. El 29 de septiembre de 2016, el departamento de investigación del vicepresidente de Starokostyantyniv del gobierno estatal del NP en la región de Khmelnytskyi inició un proceso penal a solicitud de la Inspección Ambiental Estatal en la región de Khmelnytskyi en relación con la empresa debido a la contaminación o daños a la tierra (decisión judicial en el caso No. 683/2464/16-k). Desde hace 2 años se lleva a cabo una investigación previa al juicio, mientras que periódicamente se llevan a cabo diligencias investigativas y procesales. Así, casi 2 años después del inicio del proceso, el 11 de mayo de 2018, el tribunal concedió permiso para retirar de la empresa los documentos originales relacionados con el proceso penal.
De acuerdo, es una situación desagradable cuando, desde 2016, un investigador puede llegar a la empresa en cualquier momento y comenzar a confiscar documentos.
Servicio de Seguridad del Estado de Ucrania productos alimenticios y protección del consumidor
En 2019, el Servicio Estatal de Ucrania para la Seguridad Alimentaria y la Protección del Consumidor llevó a cabo 21.897 inspecciones.
El Reglamento sobre el Servicio Estatal de Ucrania sobre Seguridad Alimentaria y Protección del Consumidor establece expresamente que una de las tareas del Servicio Estatal de Alimentación y Consumidor es enviar materiales de inspección a las agencias encargadas de hacer cumplir la ley resolver cuestiones relativas a la responsabilidad penal de las personas cuyas acciones contienen signos de un delito penal (cláusula 6, cláusula 4 del Servicio Estatal de Ucrania sobre Seguridad Alimentaria y Protección del Consumidor, aprobada por Resolución de la CMU de fecha 02.09.2015 No. 667).
Como puede ver, el Servicio Estatal de Producción y Consumo tiene motivos legales para ponerse en contacto con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley y, en la práctica, esto sucede con bastante frecuencia. A continuación consideraremos algunos ejemplos en los que la inspección del Servicio Estatal de Producción y Consumo terminó con una remisión a las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley y los consiguientes riesgos penales para las empresas.
Por cierto, la mayoría de las veces los organismos encargados de hacer cumplir la ley inician procedimientos penales en virtud del artículo 325 del Código Penal de Ucrania, que define la responsabilidad por la violación de las normas y reglamentos sanitarios relacionados con la prevención de enfermedades infecciosas y el envenenamiento masivo.
Por ejemplo, 08/06/2017 ante el Tribunal de Distrito de la ciudad de Svitlovodsky de la región de Kirovohrad Se recibió una solicitud de un investigador para conceder permiso para realizar una verificación documental no programada del cumplimiento de los requisitos de la legislación fiscal en las actividades de una persona física-empresario, por motivos del delito previsto en la parte 2 del artículo 325 del Código Penal. de Ucrania.
En este caso, la policía recibió un informe del Departamento Estatal de Producción y Servicios al Consumidor de la región de Kirovohrad sobre casos de botulismo entre residentes de las ciudades de Kiev y Kherson, uno de los cuales resultó mortal. Durante las investigaciones sanitario-epidemiológicas de estos casos se estableció que las víctimas consumían pescado seco adquirido en cadenas de supermercados, cuyo productor es una persona física-empresario.
En virtud del artículo 325 del Código Penal de Ucrania, muchos procedimientos penales se iniciaron en circunstancias similares, en el marco de las cuales los agentes del orden confiscaron documentos, interrogaron a testigos y, en ocasiones, realizaron registros.
Cabe señalar que la cuestión de designar inspecciones no programadas por parte de los jueces de instrucción no pertenece en absoluto a las competencias de un juez durante el proceso penal (ver p. 51 de la decisión del Tribunal Supremo de 03.06.2018), sin embargo, los jueces asignan este tipo de controles a las empresas.
Como podemos ver, el resultado de las investigaciones del Servicio Estatal de Producción y Consumo no fue solo la apertura de un proceso penal, sino también la realización de una auditoría fiscal. Y estos problemas son consecuencia directa del recurso del organismo de control.
Protegeremos durante la inspección del organismo de control.
Servicio Estatal de Ucrania para Asuntos Laborales
El Servicio Estatal de Trabajo de Ucrania para 2019 realizó 16.905 inspecciones.
De conformidad con el párrafo 5 del párrafo 6 del Reglamento sobre los órganos territoriales del Servicio Estatal de Ucrania en Asuntos Laborales, aprobado por orden del Ministerio de Política Social de fecha 27 de marzo de 2015 No. 340, el Departamento de Trabajo del Estado tiene derecho, en En particular, realizar inspecciones de producción, servicio, locales administrativos e instalaciones de producción de personas físicas y jurídicas que operen máquinas, mecanismos, equipos de mayor peligrosidad y, en caso de detección, registrar los hechos de violación de la legislación.
En el registro de decisiones judiciales hay una gran cantidad de procedimientos penales abiertos no solo en virtud de artículos que prevén la responsabilidad por violaciones en el campo de la seguridad de la producción: el artículo 272 del Código Penal de Ucrania (violación de las normas de seguridad durante la ejecución de trabajos con mayor riesgo), artículo 273 del Código Penal de Ucrania (violación de las normas de seguridad en empresas o talleres de explosivos), artículo 274 del Código Penal de Ucrania (violación de las normas de seguridad nuclear o radiológica), artículo 275 del Código Penal de Ucrania (violación de las normas relativas al uso seguro de productos industriales o al funcionamiento seguro de edificios y estructuras). Algunos de ellos se iniciaron a petición de la autoridad de control.
Si, con sentencias del juez de instrucción del Tribunal de Distrito de Lubarsky de la región de Zhytomyr del 05/04/2019 Se considera que la base para iniciar procedimientos penales contra varias LLC en virtud del art. 273 del Código Penal de Ucrania se convirtió en la carta del Departamento Estatal de Trabajo en la región de Zhytomyr. La policía utilizó esta carta como base para iniciar un proceso penal. Según la investigación, las empresas violaron las normas de seguridad en las fábricas de explosivos, lo que suponía una amenaza de muerte y otras consecuencias graves.
En el marco del proceso penal especificado, los investigadores pidieron al tribunal permiso para realizar una auditoría in situ no programada de determinadas cuestiones de la actividad financiera y económica y solicitaron realizar un examen forense sobre la calidad y seguridad del combustible.
Así, las cartas enviadas a los organismos encargados de hacer cumplir la ley enviadas por los órganos territoriales del Trabajo del Estado también pueden utilizarse para iniciar procedimientos penales y crear problemas a las empresas.
Servicio estatal para situaciones de emergencia.
En 2019, el Servicio Estatal de Situaciones de Emergencia realizó 43.100 inspecciones comerciales.
Las actividades del Servicio de Situaciones de Emergencia están reguladas por el Reglamento del Servicio Estatal de Ucrania para Situaciones de Emergencia, aprobado por Resolución No. 1052 de la CMU del 16/12/2015.
La disposición no establece ni el derecho ni la obligación del Servicio Estatal de Emergencia de enviar materiales de inspección a los organismos encargados de hacer cumplir la ley. Sin embargo, después de realizar las inspecciones, las autoridades del Servicio Estatal de Emergencia recurren a los agentes del orden, quienes inician procedimientos penales e inician acciones de investigación.
Por ejemplo, 21/03/2019 juez de instrucción del tribunal de distrito de Vilsha de la región de Kirovohrad Tras el registro del depósito de petróleo se incautaron los documentos de la empresa. La base para el inicio del proceso penal fue la ley del departamento de Situaciones de Emergencia del distrito de Vilsha de la región de Kirovohrad sobre la verificación de los requisitos legislativos en el ámbito de la protección civil, la seguridad artificial y contra incendios.
Según el informe de inspección, las actividades del depósito de petróleo se llevaron a cabo en grave violación de las normas de seguridad contra incendios, lo que suponía una amenaza para la vida y la salud de las personas en las empresas explosivas.
Después de que el organismo de control apeló, la policía inició un proceso penal en virtud de la parte 1 del artículo 273 del Código Penal de Ucrania (violación de las normas de seguridad en empresas o talleres de explosivos) y realizó una búsqueda en el territorio y los locales administrativos del depósito de petróleo. . Con base en los resultados de la búsqueda, el investigador decidió incautar los documentos incautados y apeló ante el tribunal.
Como puede ver, el resultado de la apelación de los bomberos a los agentes del orden fue el registro, incautación e incautación de documentos.
Sin embargo, hay situaciones en las que el propietario de la empresa intenta adelantarse al juego. Cuando el investigador acude al tribunal y solicita la incautación de la propiedad, el propietario demuestra en la audiencia judicial que no existen motivos para la incautación.
Por ejemplo, el 21 de febrero de 2019, el juez de instrucción del Tribunal Municipal y de Distrito de Oleksandriysk de la región de Kirovohrad examinó una petición para confiscar dos estaciones de servicio.
En la reunión, el propietario de la empresa aportó evidencia ante el tribunal de que para garantizar los trabajos en las instalaciones antes mencionadas, se obtuvieron todos los permisos requeridos por la legislación vigente, la empresa cumplió con una serie de requisitos para el cumplimiento de las instrucciones del Estado. Servicio de Emergencia, realizó inspecciones no programadas y desarrolló planes de acción para la eliminación de infracciones.
En vista de lo anterior, el juez de instrucción denegó la solicitud de embargo del inmueble.
De este caso, se puede concluir que en el caso de proporcionar al tribunal evidencia de la ejecución de la orden del Servicio de Emergencia del Estado, la eliminación de las violaciones detectadas, existe una alta probabilidad de que los agentes del orden no sean poder embargar la propiedad en los tribunales.
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| Las visitas de los órganos reguladores pueden dar lugar a procesos penales para la empresa y consecuencias negativas para los directivos y empleados de la empresa. Recomendamos realizar una auditoría, capacitación jurídica de los empleados y apoyo durante y después de la auditoría. |
Auditoría de la empresa. Identificar posibles violaciones ayudará a eliminarlas de antemano.
A veces, los riesgos los crean los propios empleados, quienes le dirán demasiado al inspector. También es necesario prepararlos y consultarlos durante la inspección.
Formación jurídica de los empleados. Si no hay motivos para no permitir al inspector, es necesario brindar apoyo legal a la inspección y analizar la validez de las infracciones detectadas. Las violaciones reales deben eliminarse y reportarse a la autoridad supervisora.
Soporte de inspección. Si algún tiempo después de la inspección los agentes del orden acudieron a la empresa, la primera prioridad es exigir más comunicación sólo en presencia de un abogado. La mera presencia de un abogado disuadirá a los agentes del orden de cometer actos ilegales, intimidar y extralimitarse en sus poderes.
Publicado en el "Diario del ingeniero jefe"
(Número de grados: 12 promedio: 5,00 con 5)
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