في عام 2019، قامت الهيئات التنظيمية التالية بزيارة الشركة:
- التفتيش البيئي الحكومي (التفتيش المشترك للدولة)؛
- الخدمة الحكومية لأوكرانيا بشأن سلامة الأغذية وحماية المستهلك (الإنتاج الحكومي وخدمة المستهلك)؛
- خدمة الدولة في أوكرانيا بشأن قضايا العمل (عمالة الدولة)؛
- خدمة الدولة لحالات الطوارئ (DSNS).
وبحسب خططها السنوية لعام 2020، خططت هذه الجهات لإجراء أكثر من 92 ألف عملية تفتيش.
في وقت سابق من المقال حول عواقب عمليات التفتيش من قبل الهيئات التنظيمية لقد وصفنا أحد المخاطر الرئيسية للأعمال التجارية - رفع دعوى قضائية لوقف تشغيل المؤسسة. ومع ذلك، بدأت هيئات المراقبة، بعد إجراء عمليات التفتيش، في الاتصال بوكالات إنفاذ القانون. يقوم الأخير ببدء الإجراءات الجنائية عن طيب خاطر، لأن هذه فرصة مناسبة للضغط على الأعمال التجارية من خلال عمليات التفتيش والمصادرة والاستجوابات. وهذا يخلق مخاطر إضافية لتشغيل المؤسسة وإدارتها.
ماذا تعني الإجراءات الجنائية المفتوحة بالنسبة للمؤسسة؟ فيما يلي بعض المخاطر المحتملة:
|
ولذلك، من الضروري أن نفهم كيف يمكن أن يؤدي التفتيش الذي تجريه سلطة إشرافية إلى ظهور إجراءات جنائية وما إذا كان من الممكن تجنب ذلك. دعونا نفكر في مثال الهيئات التنظيمية الفردية.
التفتيش البيئي الحكومي
في عام 2019، تم إجراء التفتيش البيئي الحكومي 10,207 عمليات تفتيش.
تنص لائحة التفتيش البيئي الحكومي في أوكرانيا على أنه بناءً على نتائج التفتيش، يجب على المفتش يحق له الاتصال بوكالات إنفاذ القانون في حالة اكتشاف جريمة مشتبه بها ضد البيئة (البند 15 البند 6 من اللائحة المعتمدة بقرار CMU بتاريخ 19.04.2017 رقم 275). ويتمتع مفتشو هيئات التفتيش الإقليمية بحق مماثل.
على الرغم من أن مفتشية الدولة ليست ملزمة بالاتصال بموظفي إنفاذ القانون، إلا أنها تستخدم هذا الحق في كثير من الأحيان، وهو ما تؤكده الممارسة القضائية.
يحتوي سجل الدولة الموحد لقرارات المحكمة على العديد من قرارات قضاة التحقيق، التي تشهد على فتح إجراءات جنائية من قبل موظفي إنفاذ القانون بناء على طلب مفتشية الدولة.
اعتمادًا على نوع الجريمة، يباشر موظفو إنفاذ القانون إجراءات جنائية بموجب إحدى مواد القانون الجنائي لأوكرانيا (المشار إليه فيما يلي باسم القانون الجنائي لأوكرانيا)، والذي يحدد المسؤولية عن الجرائم ضد البيئة (المواد 236-254 من القانون الجنائي لأوكرانيا). القانون الجنائي لأوكرانيا).
على سبيل المثال، في 29.11.2018، بدأ قسم التحقيق التابع لنائب رئيس أوسنوفيانسكي لجهاز الأمن القومي الأوكراني في منطقة خاركيف إجراءات جنائية بناءً على طلب هيئة التفتيش البيئي الحكومية في منطقة خاركيف ضد الشركة بسبب انتهاك القواعد للسلامة البيئية (قرار المحكمة في القضية رقم 19/1464/646). ونتيجة لذلك، تم تفتيش المؤسسة وضبط الوثائق ومصادرتها.
| وكان سبب الاستئناف هو رفض المفتش إجراء التفتيش المقرر. وفي هذه الحالة، لم تسجل مفتشية الدولة حتى أي انتهاكات، على الأقل تتعلق بشكل غير مباشر بارتكاب جريمة، ولا ينبغي لموظفي إنفاذ القانون أن يبدأوا الإجراءات بناءً على هذا الطلب. لكن رفض التفتيش لم يوقف مفتشية الدولة، ولجأوا إلى الشرطة على أي حال! |
حالة أخرى. في 29 سبتمبر 2016، بدأ قسم التحقيقات التابع لنائب رئيس Starokostyantyniv لحكومة ولاية NP في منطقة خميلنيتسكي إجراءات جنائية بناءً على طلب مفتشية الدولة البيئية في منطقة خميلنيتسكي فيما يتعلق بالمشروع بسبب تلوث الأرض أو تلفها (قرار المحكمة في القضية رقم 683/2464/16-ك). ويستمر التحقيق السابق للمحاكمة لمدة عامين، في حين يتم إجراء التحقيقات والإجراءات بشكل دوري. لذلك، بعد مرور عامين تقريبًا على بدء الإجراءات، في 11 مايو 2018، منحت المحكمة الإذن بإزالة المستندات الأصلية المتعلقة بالإجراءات الجنائية من المؤسسة.
أوافق، إنه وضع غير سارة، عندما يتمكن المحقق، منذ عام 2016، من القدوم إلى المؤسسة في أي وقت والبدء في الاستيلاء على المستندات.
جهاز أمن الدولة في أوكرانيا المنتجات الغذائية وحماية المستهلك
في عام 2019، أجرت الخدمة الحكومية لسلامة الأغذية وحماية المستهلك في أوكرانيا 21,897 عملية تفتيش.
تنص اللائحة التنظيمية الخاصة بالخدمة الحكومية لأوكرانيا بشأن سلامة الأغذية وحماية المستهلك صراحة على أن إحدى مهام خدمة الإنتاج والمستهلك الحكومية هي: إرسال مواد التفتيش إلى وكالات إنفاذ القانون لحل قضايا تقديم الأشخاص إلى المسؤولية الجنائية الذين تحتوي أفعالهم على علامات جريمة جنائية (البند 6، البند 4 بشأن خدمة الدولة لأوكرانيا بشأن سلامة الأغذية وحماية المستهلك، التي تمت الموافقة عليها بقرار من CMU بتاريخ 02.09.2015 رقم 667).
كما ترون، فإن خدمة الإنتاج والمستهلك الحكومية لديها أسباب قانونية للاتصال بوكالات إنفاذ القانون، وفي الممارسة العملية يحدث هذا في كثير من الأحيان. سننظر أدناه في بعض الأمثلة عندما انتهى التفتيش الحكومي على الإنتاج وخدمة المستهلك بالإحالة إلى وكالات إنفاذ القانون والمخاطر الجنائية اللاحقة للأعمال التجارية.
بالمناسبة، في أغلب الأحيان، تبدأ وكالات إنفاذ القانون إجراءات جنائية بموجب المادة 325 من القانون الجنائي لأوكرانيا، والتي تحدد المسؤولية عن انتهاك القواعد واللوائح الصحية المتعلقة بالوقاية من الأمراض المعدية والتسمم الجماعي.
على سبيل المثال، 08/06/2017 إلى المحكمة الجزئية لمدينة سفيتلوفودسكي بمنطقة كيروفوهراد تم تلقي طلب من المحقق لمنح الإذن بإجراء فحص مستندي غير مجدول للامتثال لمتطلبات التشريع الضريبي في أنشطة الشخص الطبيعي ورجل الأعمال، على أساس الجريمة المنصوص عليها في الجزء 2 من المادة 325 من القانون الجنائي أوكرانيا.
في هذه الحالة، تلقت الشرطة بلاغًا من إدارة الدولة للإنتاج وخدمة المستهلك في منطقة كيروفوهراد حول حالات التسمم الغذائي بين سكان مدينتي كييف وخيرسون، والتي أدت إحداها إلى الوفاة. خلال التحقيقات الصحية والوبائية لهذه الحالات، ثبت أن الضحايا استهلكوا الأسماك المجففة التي تم شراؤها في سلاسل المتاجر الكبرى، والتي يعد منتجها رجل أعمال فردي.
وبموجب المادة 325 من القانون الجنائي لأوكرانيا، تم رفع العديد من الإجراءات الجنائية في ظل ظروف مماثلة، حيث قام ضباط إنفاذ القانون بمصادرة الوثائق، واستجواب الشهود، وإجراء عمليات تفتيش في بعض الأحيان.
وتجدر الإشارة إلى أن مسألة تعيين قضاة التحقيق في عمليات تفتيش غير مقررة لا تدخل على الإطلاق في صلاحيات القاضي أثناء الإجراءات الجنائية (يرى ص 51 من قرار المحكمة العليا بتاريخ 03.06.2018)، ولكن مع ذلك - يعين القضاة مثل هذه الشيكات للشركات.
كما ترون، فإن نتيجة التحقيقات التي أجرتها خدمة الإنتاج والمستهلك الحكومية لم تكن مجرد فتح إجراءات جنائية، ولكن أيضًا إجراء التدقيق الضريبي. ومثل هذه المشاكل هي نتيجة مباشرة لجاذبية هيئة الرقابة.
سوف نقوم بالحماية أثناء تفتيش الهيئة المسيطرة
خدمة الدولة في أوكرانيا بشأن قضايا العمل
أجرت خدمة العمل الحكومية في أوكرانيا لعام 2019 16,905 عمليات تفتيش.
وفقا للبند 5 من البند 6 اللوائح المتعلقة بالهيئات الإقليمية لدائرة العمل الحكومية في أوكرانيا، والتي تمت الموافقة عليها بموجب الأمر رقم 340 الصادر عن وزارة السياسة الاجتماعية بتاريخ 27.03.2015، يحق لوزارة العمل الحكومية، على وجه الخصوص، إجراء عمليات تفتيش على الإنتاج والخدمة المباني الإدارية ومرافق الإنتاج للكيانات المادية والاعتبارية التي تقوم بتشغيل الآلات والآليات والمعدات ذات الخطورة المتزايدة، وفي حالة الكشف عنها، يتم تسجيل وقائع انتهاك التشريعات.
يوجد في سجل قرارات المحكمة عدد كبير من الإجراءات الجنائية المفتوحة ليس فقط بموجب المواد التي تنص على المسؤولية عن الانتهاكات في مجال سلامة الإنتاج: المادة 272 من القانون الجنائي لأوكرانيا (انتهاك قواعد السلامة أثناء أداء العمل) العمل مع زيادة المخاطر)، المادة 273 من القانون الجنائي لأوكرانيا (انتهاك قواعد السلامة في المؤسسات المتفجرة أو في ورش المتفجرات)، المادة 274 من القانون الجنائي لأوكرانيا (انتهاك قواعد السلامة النووية أو الإشعاعية)، المادة 275 من القانون الجنائي لأوكرانيا (انتهاك القواعد المتعلقة بالاستخدام الآمن للمنتجات الصناعية أو التشغيل الآمن للمباني والهياكل). وقد بدأ بعضها بناء على طلب الهيئة الإشرافية.
نعم مع أحكام قاضي التحقيق في المحكمة الجزئية لوبارسكي بمنطقة جيتومير اعتبارًا من 04/05/2019 يعتبر أن الأساس لبدء إجراءات جنائية ضد عدد من الشركات ذات المسؤولية المحدودة بموجب المادة. 273 من القانون الجنائي لأوكرانيا أصبحت رسالة وزارة العمل الحكومية في منطقة جيتومير. واستخدمت الشرطة هذه الرسالة كأساس لبدء الإجراءات الجنائية. ووفقا للتحقيق، انتهكت الشركات قواعد السلامة في المنشآت المتفجرة، مما شكل تهديدا بالقتل وعواقب وخيمة أخرى.
وفي إطار الإجراءات الجنائية المحددة، طلب المحققون من المحكمة منح الإذن بإجراء تدقيق ميداني غير مقرر لبعض قضايا النشاط المالي والاقتصادي وطلبوا إجراء فحص الطب الشرعي بشأن جودة وسلامة الوقود.
وبالتالي، يمكن أيضًا استخدام الرسائل الموجهة إلى وكالات إنفاذ القانون التي ترسلها الهيئات الإقليمية لعمالة الدولة لفتح إجراءات جنائية وخلق مشاكل للأعمال.
خدمة الدولة لحالات الطوارئ
في عام 2019، أجرت خدمة حالات الطوارئ الحكومية 43,100 عملية تفتيش تجارية.
يتم تنظيم أنشطة خدمة الطوارئ الحكومية من خلال اللوائح الخاصة بخدمة الدولة لأوكرانيا لحالات الطوارئ، والتي تمت الموافقة عليها بموجب قرار CMU بتاريخ 16/12/2015 رقم 1052.
لا ينص الحكم على حق أو التزام خدمة الطوارئ الحكومية بإرسال مواد التفتيش إلى وكالات إنفاذ القانون. ومع ذلك، بعد عمليات التفتيش، تلجأ سلطات خدمة الطوارئ الحكومية إلى ضباط إنفاذ القانون، ويقوم الأخير بفتح إجراءات جنائية ويبدأ إجراءات التحقيق.
على سبيل المثال، 21/03/2019 قاضي التحقيق في محكمة منطقة فيلشان بمنطقة كيروفوهراد وضبط مستندات الشركة نتيجة تفتيش مستودع النفط. كان الأساس لبدء الإجراءات الجنائية هو الإجراء الذي اتخذته إدارة مقاطعة فيلشا التابعة لإدارة حالات الطوارئ في منطقة كيروفوهراد بشأن التحقق من المتطلبات التشريعية في مجال الحماية المدنية والسلامة من صنع الإنسان والسلامة من الحرائق.
ووفقا لتقرير التفتيش، تم تنفيذ أنشطة مستودع النفط في انتهاك صارخ لقواعد السلامة من الحرائق، مما يشكل تهديدا لحياة وصحة الناس في الشركات المتفجرة.
بعد استئناف هيئة المراقبة، بدأت الشرطة إجراءات جنائية بموجب الجزء 1 من المادة 273 من القانون الجنائي لأوكرانيا (انتهاك قواعد السلامة في شركات المتفجرات أو في ورش المتفجرات) وأجرت تفتيشًا للمنطقة والمباني الإدارية لمستودع النفط . وبناء على نتائج التفتيش قرر المحقق حجز الوثائق المضبوطة واستأنف أمام المحكمة.
كما ترون، كانت نتيجة نداء رجال الإطفاء إلى ضباط إنفاذ القانون هو تفتيش الوثائق ومصادرتها ومصادرتها.
ومع ذلك، هناك حالات يلعب فيها مالك المؤسسة من أجل التقدم في اللعبة. وعندما يلجأ المحقق إلى المحكمة ويطلب حجز العقار، يثبت المالك في جلسة المحكمة أنه لا يوجد أي سبب للحجز.
على سبيل المثال، في 21 فبراير 2019، نظر قاضي التحقيق في مدينة أوليكساندريسك والمحكمة المحلية لمنطقة كيروفوهراد في التماس للاستيلاء على محطتين لتعبئة الغاز.
وفي جلسة الاستماع، قدم صاحب المؤسسة دليلاً للمحكمة على أنه تم الحصول على جميع التصاريح المنصوص عليها في التشريعات الحالية لضمان العمل في المرافق المذكورة أعلاه، كما استوفت المؤسسة عددًا من متطلبات الامتثال لتعليمات حالة الطوارئ. الخدمة، وأجرت عمليات تفتيش غير مجدولة، ووضعت خطط عمل للقضاء على المخالفات.
ونظرا لما تقدم، رفض قاضي التحقيق الموافقة على طلب الحجز على الممتلكات.
من هذه الحالة، يمكن أن نستنتج أنه في حالة تزويد المحكمة بأدلة على تنفيذ أمر خدمة الطوارئ الحكومية، والقضاء على الانتهاكات المكتشفة، هناك احتمال كبير بأن ضباط إنفاذ القانون لن يكونوا كذلك قادرة على الاستيلاء على الممتلكات في المحكمة.
***
| يمكن أن تنتهي زيارات الهيئات التنظيمية بإجراءات جنائية للمؤسسة وعواقب سلبية على مديري وموظفي المؤسسة. نوصي بإجراء التدقيق والتدريب القانوني للموظفين والدعم أثناء وبعد التدقيق. |
تدقيق المؤسسة تحديد الانتهاكات المحتملة سيساعد على القضاء عليها مسبقًا.
في بعض الأحيان، يتم إنشاء المخاطر من قبل الموظفين أنفسهم، الذين سيخبرون المفتش كثيرًا. كما يجب عليهم الاستعداد والتشاور معهم أثناء عملية التفتيش.
التدريب القانوني للموظفين. إذا لم تكن هناك أسباب لعدم السماح للمفتش، فمن الضروري تقديم الدعم القانوني للتفتيش وتحليل صحة المخالفات المكتشفة. ويجب إزالة المخالفات الحقيقية وإبلاغ السلطة الإشرافية بها.
دعم التفتيش. إذا جاء ضباط إنفاذ القانون إلى المؤسسة بعد مرور بعض الوقت على التفتيش، فإن الأولوية الأولى هي المطالبة بمزيد من التواصل فقط بحضور محام. إن مجرد وجود محام سوف يردع موظفي إنفاذ القانون عن ارتكاب أعمال غير قانونية والترهيب وتجاوز صلاحياتهم.
نشر في "مجلة كبير المهندسين"
(عدد الدرجات: 12 متوسط: 5.00 مع 5)
تحميل...
