La legislación anticorrupción establece una serie de restricciones a la prevención y solución de conflictos de intereses. Por la comisión de una infracción, el tribunal puede imponer una multa y, además, prohibir el desempeño de determinados cargos, lo que dará lugar al despido.
La policía y el NAZK participan activamente en la elaboración de protocolos. A la fecha, se han publicado más de 5.500 decisiones en el Registro Estatal Unificado de Decisiones Judiciales basadas en los resultados de la consideración del artículo 172-7 del Código de Infracciones Administrativas (Violación de los requisitos para la prevención y solución de conflictos de intereses). . ¿Cuáles son las limitaciones y qué argumentos utilizar en el tribunal? Hablaremos de esto más adelante.
Chlea también: ¿Cuáles son los riesgos de los casos de corrupción por infracciones administrativas?
Conflicto de intereses en la vida real
Muchas situaciones surgen en relación con la adopción de determinadas decisiones por parte de los jefes de los ayuntamientos y de las aldeas en beneficio propio o en interés de sus familiares: asignación de terrenos a familiares, votación de tales decisiones, empleo y bonificaciones de familiares, decisión- hacer respecto del pago de bonificaciones y asignaciones para sí mismo.
Además, a menudo se dan situaciones en las que los administradores de empresas estatales o comunales celebran contratos con contratistas que están relacionados con sus familiares. Por ejemplo, otorgar ciertos permisos a entidades comerciales cuyo fundador o director sea familiar del gerente.
En la práctica, en todas las situaciones controvertidas e incluso en situaciones no controvertidas a favor de los sujetos de la declaración, la policía y NAZK elaboran un informe y lo envían al tribunal, por lo que hay que preparar argumentos y defenderse ante el tribunal.
Si necesita asesoramiento o protección profesional en el caso de una infracción administrativa de corrupción, contáctenos para obtener ayuda.
¿Qué está prohibido exactamente?
- No notificar persona sobre la presencia de un conflicto de intereses real.
- Tomar acciones o tomar decisiones. en condiciones de un verdadero conflicto de intereses.
Un verdadero conflicto de intereses – una contradicción entre el interés privado de una persona y sus poderes oficiales o representativos, que afecte la objetividad o imparcialidad de la toma de decisiones, o la ejecución o no ejecución de acciones durante el ejercicio de estos poderes.
¿Cómo determinar un conflicto de intereses en una situación específica?
Para establecer el hecho de tomar una decisión, cometer o no un acto en condiciones de un conflicto de intereses real y distinguir entre un conflicto de intereses real y uno potencial, es necesario establecer:
- interés privado claramente formulado;
- existencia de un hecho de conflicto entre el interés privado y los poderes oficiales o representativos;
- ¿Cuál es esta contradicción, dónde se manifiesta o influye en la toma de decisiones?
- la presencia de autoridad para tomar una decisión, la presencia de un hecho de influencia real de un conflicto entre el interés privado y el oficial o representativo sobre la objetividad o imparcialidad de la decisión.
En esencia, este es el contenido del delito en sí, que debe reflejarse en el protocolo sobre la infracción administrativa relacionada con la corrupción. La posición de la defensa debe basarse precisamente en la ausencia de contradicciones a la hora de tomar una decisión. ¿Cómo perciben esta posición los tribunales?
Jurisprudencia
- La conciencia de una persona de la existencia de un conflicto de intereses debe estar causalmente relacionada con la decisión tomada en interés de otra persona..
Un funcionario de la Agencia Estatal de Pesca revisó y aprobó la solicitud de la empresa, cuyo fundador y beneficiario final es el hermano de su esposa, relativa a la aprobación del régimen de explotación pesquera del lago.
El tribunal estableció que en el momento de considerar la solicitud ni siquiera conocía al familiar fundador de la empresa. Materiales de actas no contenía evidencia del conocimiento de la persona sobre los vínculos familiares de su esposa, esta información se conoció solo después del inicio de la verificación NACP. Los materiales adjuntos a la solicitud tampoco contenían datos sobre los fundadores y beneficiarios finales de la empresa. Además, no existían circunstancias que indicaran un conflicto de intereses, ya que la empresa no recibió ninguna ventaja.
En vista de esto, el Tribunal de Distrito de Shevchenkiv de Kiev cerró el procedimiento por falta de infracción administrativa (resolución de fecha 09/04/2020, expediente 761/33875/19).
- El recurso del diputado popular ante la NAKC sobre la aclaración de la legislación anticorrupción no constituye un conflicto de intereses.
El diputado popular pidió a NAZK que aclarara cómo se aplica la legislación anticorrupción en una situación concreta. NAZK inició la elaboración del protocolo, viendo en la actuación del diputado un verdadero conflicto de intereses debido al uso del derecho del diputado a enviar un recurso de apelación supuestamente en interés personal.
El tribunal llegó a la conclusión de que el resultado de recibir dicha apelación es una aclaración que concierne no una persona específica, sino un círculo indefinido de personas, por tanto, es imposible hacer valer el interés privado de una persona. Además, la legislación no define qué es la actividad de los diputados. Al mismo tiempo, cada diputado recurre a los órganos estatales con un llamamiento adjunto.
En vista de esto, el Tribunal de Distrito de Pechersk de Kiev cerró el procedimiento por falta de infracción administrativa (resolución de 01.09.2020, expediente 757/19121/19).
En situación similar, el tribunal envió el protocolo a revisión por falta de constancia de la entrega del protocolo a la persona. Como norma general la entrega del protocolo se realiza de forma presencial. Si la persona no parece recibirlo, el protocolo se envía por correo certificado con aviso de entrega y descripción del adjunto a más tardar el día hábil siguiente a la fecha de elaboración del protocolo sobre infracción administrativa, junto con una carta de presentación en un sobre marcado "personalmente" enviada a la persona, respecto de la cual se ha elaborado un informe sobre una infracción administrativa.
El incumplimiento de dichos requisitos faculta al tribunal a enviar el protocolo para su revisión.. Por lo tanto, a falta de pruebas del cumplimiento de dichos requisitos, el Tribunal de Distrito de Pechersk de Kiev envió el protocolo para su revisión (resolución de 03.11.2020, expediente 757/32354/18-p).
- Si una persona en el ejercicio de sus facultades realiza una medida de control sobre la NACP, esto no se considera un conflicto de intereses.
Un miembro de la Cámara de Contabilidad de la Rada Suprema de Ucrania participó en el control financiero (auditoría) de la eficacia del gasto de la Agencia Nacional de los fondos asignados para el liderazgo y la gestión en el ámbito de la prevención de la corrupción y la financiación de las actividades estatutarias de los partidos políticos. para cumplir con el plan anual de auditoría.
NAZK consideró esto como un uso de poderes en beneficio de sus propios intereses privados, ya que controlaba la declaración de la persona indicada.
El tribunal estableció que no existe ningún conflicto de intereses real o potencial con la NAKC en las acciones de un miembro de la Cámara de Contabilidad, porque:
- NAZK tomó una decisión de forma independiente sobre una verificación completa de su declaración inmediatamente después del inicio del procedimiento de auditoría en la NAKC, responsable por el cual se le identifica;
- las instrucciones firmadas por él para la salida del grupo de control a la NAKC fueron emitidas de conformidad con los requisitos de la Ley de Ucrania "Sobre la Cámara de Contabilidad" y el Reglamento de la Cámara de Contabilidad dentro del ámbito de competencia;
- desde el lado de la persona no hubo ninguna iniciativa para iniciar una inspección de la NAKC en condiciones de conflicto de intereses. Por el contrario, la presión sobre él puede considerarse acción de la NACP, ya que la decisión de verificar completamente su declaración se tomó después del inicio de la auditoría de la NACP;
- El plan de acción de las actividades de la Cámara de Contabilidad para 2019 se elaboró en 2018, es decir. mucho antes de que NAKC comenzara a verificar su declaración.
En vista de esto, el Tribunal de Distrito de Shevchenkiv de Kiev determinó la ausencia de conflicto de intereses y cerró el procedimiento por falta de infracción administrativa. (resolución de 31.01.2020, expediente 761/44284/19).
- La adjudicación por parte del directivo de una persona cercana no podrá crear conflicto de intereses.
El médico jefe firmó la orden de adjudicación de médicos, en la que también figuraba su esposa como jefa de uno de los departamentos del hospital. NAZK elaboró un protocolo para la toma de decisiones en condiciones de conflicto de intereses real.
El tribunal estableció que No todo conflicto entre los intereses personales de una persona y sus poderes oficiales crea un conflicto de intereses., ya que el interés personal de una persona y sus facultades de representación no pueden entrar en conflicto entre sí.
Un conflicto de intereses ocurre cuando la contradicción especificada afectó realmente la objetividad o imparcialidad de la toma de decisiones, la ejecución o no ejecución de acciones durante el desempeño de los poderes oficiales otorgados a una persona.
Durante 2017-2019, la persona tomó medidas para prevenir la aparición de conflictos de intereses reales y potenciales, en particular, se cambió la subordinación del jefe de la unidad a la subordinación del médico jefe adjunto para trabajos quirúrgicos y del médico jefe adjunto para el departamento médico. Además, el responsable de la concesión no es el titular de la institución, sino su suplente.
El Tribunal de Distrito de Dnipro de Kiev tuvo en cuenta los argumentos de la persona y cerró el procedimiento por no haber cometido infracción administrativa (resolución de 25.10.2019, expediente 755/14010/19).
Defensa en casos de delitos de corrupción
¿Qué está en juego en caso de procesamiento?
La violación de las restricciones establecidas conlleva la siguiente responsabilidad según el art. 172-7, KUpAP:
- No informar por parte de una persona en los casos y procedimientos establecidos por la ley sobre la presencia de un conflicto real de intereses - multa de 1.700 a 3.400 grivnas;
- Por realizar acciones o tomar decisiones en condiciones de un conflicto de intereses real - una multa de 3.400 a 6.800 grivnas;
- Por reincidencia: multa de 6.800 grivnas a 13.600 grivnas, también es posible Privación del derecho a ocupar determinados cargos o realizar determinadas actividades durante un período de un año..
!!! Al mismo tiempo, hasta el final de la consideración del caso contra dicha persona, podrá ser suspendida del desempeño de sus funciones oficiales. Sin embargo, en caso de que el tribunal cierre el procedimiento, dicha persona deberá recibir el reembolso de los ingresos medios correspondientes al período de ausentismo forzoso asociado a dicha suspensión.
Conclusión
En la práctica, pueden surgir muchas situaciones diferentes que la policía y la NAKC interpretarán como un conflicto de intereses. Para una protección eficaz ante los tribunales, es necesario demostrar en cada caso la ausencia de contradicciones entre el interés privado y el desempeño de funciones oficiales.
Personas sujetas a restricciones en materia de prevención de conflictos de intereses
Las materias cubiertas por esta Ley son:
1) personas autorizadas para desempeñar funciones del autogobierno estatal o local:
a) El Presidente de Ucrania, el Presidente de la Rada Suprema de Ucrania, su Primer Adjunto y su Adjunto, el Primer Ministro de Ucrania, el Primer Viceprimer Ministro de Ucrania, los Viceprimeros Ministros de Ucrania, los ministros y otros jefes del ejecutivo central. órganos , que no forman parte del Gabinete de Ministros de Ucrania, y sus adjuntos, el Presidente del Servicio de Seguridad de Ucrania, el Fiscal General, el Presidente del Banco Nacional de Ucrania, su primer adjunto y su adjunto, el Presidente y otros miembros de la Cámara de Contabilidad, el Comisionado de la Verjovna Rada de Ucrania para los derechos humanos, el Comisionado para la protección del idioma estatal, el Presidente de la Verjovna Rada de la República Autónoma de Crimea, el Presidente del Consejo de Ministros de la República Autónoma de Crimea;
b) diputados del pueblo de Ucrania, diputados de la Rada Suprema de la República Autónoma de Crimea, diputados de los consejos locales, alcaldes de aldeas, asentamientos y ciudades;
c) funcionarios públicos, funcionarios del autogobierno local;
d) oficiales militares de las Fuerzas Armadas de Ucrania, el Servicio Estatal de Comunicaciones Especiales y Protección de la Información de Ucrania y otras formaciones militares formadas de conformidad con las leyes, excepto los reclutas, cadetes de instituciones de educación militar superior, cadetes de instituciones de educación superior que contar con institutos militares, cadetes de facultades, departamentos y departamentos de formación militar;
e) jueces, jueces del Tribunal Constitucional de Ucrania, presidente, vicepresidente, miembros, inspectores del Consejo Superior de Justicia, funcionarios de la Secretaría del Consejo Superior de Justicia, presidente, vicepresidente, miembros, inspectores del Alto Consejo de Justicia Comisión de Jueces de Ucrania, funcionarios de la secretaría de esta Comisión, funcionarios de la Administración Judicial Estatal de Ucrania, jurados (en el desempeño de sus funciones en el tribunal);
e) miembros del personal de base y superior del servicio penal estatal, de la policía fiscal, del personal superior de los órganos y unidades de defensa civil, de la Oficina Estatal de Investigación y de la Oficina Nacional Anticorrupción de Ucrania;
e) funcionarios y empleados de la fiscalía, el Servicio de Seguridad de Ucrania, la Oficina Estatal de Investigación, la Oficina Nacional Anticorrupción de Ucrania, el servicio diplomático, la protección estatal de los bosques, la protección estatal del fondo de reserva natural, el órgano ejecutivo central que implementa la política tributaria estatal, y órgano central el poder ejecutivo que implementa la política aduanera estatal;
g) Presidente, Vicepresidente de la Agencia Nacional para la Prevención de la Corrupción;
g) miembros de la Comisión Electoral Central;
i) funcionarios y empleados de otros organismos estatales, autoridades de la República Autónoma de Crimea;
i) miembros de órganos colegiados estatales;
j) Jefe de la Oficina del Presidente de Ucrania, su Primer Adjunto y adjuntos, asesores, asistentes, comisarios, secretario de prensa del Presidente de Ucrania, jueces asistentes;
2) las personas que, a los efectos de esta Ley, se equiparan a las personas autorizadas para desempeñar las funciones del autogobierno estatal o local:
a) funcionarios de personas jurídicas de derecho público que no están especificados en el párrafo 1 de la primera parte de este artículo, miembros del Consejo del Banco Nacional de Ucrania (excepto el Presidente del Banco Nacional de Ucrania), personas que sean miembros del consejo de supervisión de un banco estatal, empresa estatal u organización estatal, cuyo objetivo es obtener ganancias, una empresa comercial en cuyo capital autorizado más del 50 por ciento de las acciones (acciones) pertenecen al estado;
b) personas que no sean funcionarios públicos, funcionarios de gobiernos autónomos locales, pero que presten servicios públicos (auditores, notarios, albaceas privados, tasadores, así como peritos, administradores de arbitraje, mediadores independientes, miembros del arbitraje laboral, árbitros durante su desempeño de estas funciones, otras personas definidas por la ley);
c) representantes de asociaciones públicas, instituciones científicas, instituciones educativas, expertos con las calificaciones adecuadas, otras personas que sean miembros de comisiones competitivas y disciplinarias formadas de conformidad con Ley de Ucrania "Acerca de la función pública", Ley de Ucrania "Sobre el servicio en los órganos de autogobierno local", otras leyes (excepto para los extranjeros no residentes que sean miembros de dichas comisiones), el Consejo Público de Integridad, formado de conformidad con Ley de Ucrania "Sobre el sistema judicial y el estatuto de los jueces", y al mismo tiempo no son las personas especificadas en punto 1, subpárrafos "a" párrafo 2 de la primera parte de este artículo
(Número de grados: 8 promedio: 5,00 con 5)
Cargando...
