Imagínese la situación: está defendiendo a un cliente que tiene la condición de sospechoso. Durante la instrucción, en el marco de la prestación de asistencia jurídica al cliente, usted envió varias solicitudes de abogado a organismos públicos o instituciones privadas. Al mismo tiempo, el cliente también recopila de forma independiente pruebas para demostrar su inocencia. Como resultado, el abogado y el cliente recogieron parte de las pruebas antes de que finalizara la investigación previa al juicio. El abogado defensor recibió otras pruebas después de que la acusación fuera enviada al tribunal como respuesta a la solicitud del abogado en forma de documentos y otra información. La defensa está obligada a revelar los materiales recibidos a la acusación. Pero, ¿cómo revelar adecuadamente las pruebas a la fiscalía durante la instrucción y el juicio?
Investigador, fiscal, defensa: ¿quién es primero?
El procedimiento para abrir materiales a la otra parte está regulado por el artículo 290 del Código de Procedimiento Penal de Ucrania. Según el contenido de las partes 1 a 5 del artículo especificado, es el fiscal o el investigador en nombre del fiscal quien es el primero en notificar al sospechoso y al defensor sobre el acceso a los materiales de la investigación previa al juicio.
En la práctica, el investigador pide "familiarizarse". De este modo, la defensa tiene acceso completo a todos los materiales del proceso penal: interrogatorios, documentos y pruebas físicas.
El hecho de proporcionar acceso a los materiales es confirmado por la defensa mediante la firma del protocolo sobre el acceso a los materiales de la instrucción. En la práctica, el sospechoso y el abogado defensor firman el protocolo de que conocen todos los materiales de la instrucción. Este es un error común. Según la parte 9 del art. 290 del Código de Procedimiento Penal de Ucrania, las partes están obligadas a confirmar el hecho de conceder el acceso a los materiales, indicando el nombre de dichos materiales. Eso es, en lugar de "leer todos los materiales", la parte debe describir cada documento. Esto hará imposible abusar de la renumeración de las páginas de las actuaciones, de su sustitución y de la incorporación de nuevas pruebas tras su revisión.
Consideremos el procedimiento para abrir materiales en la instrucción y durante el juicio.
Investigación previa al juicio
Cuándo la defensa debe abrir pruebas? En vista de las normas de la parte 6 del artículo 290 del Código de Procedimiento Penal de Ucrania, la parte defensora está obligada a proporcionar acceso a las pruebas reunidas a petición del fiscal. Sin embargo, la defensa tiene derecho a no dar acceso al fiscal a ningún material que pueda utilizar para probar la culpabilidad del acusado.
La defensa tiene derecho a decidir si concede o no al fiscal acceso a dichos materiales. después de que la defensa se haya familiarizado con los materiales de la investigación previa al juicio. Por tanto, conviene definir el momento de la apertura de los materiales por parte de la defensa como el momento en que se completa el conocimiento de los materiales de la investigación. Después de eso, es necesario decidir cuál de los materiales recopilados utilizará la defensa durante el juicio y, en consecuencia, deberá entregárselo al fiscal. La defensa no debe familiarizar al investigador con los materiales, porque estamos hablando del uso de pruebas ya durante el juicio, es decir, el investigador queda excluido del proceso.
¿Cómo confirmar el hecho de proporcionar acceso a los materiales recopilados por la protección?
El investigador proporciona a la defensa el protocolo correspondiente para confirmar el hecho del acceso. Y lo hace bien, ya que es en el protocolo donde se registran el curso y los resultados de la acción procesal de conformidad con la Parte 1 del artículo 104 del Código de Procedimiento Penal de Ucrania. Pero sólo el investigador y el fiscal pueden redactar el protocolo, ¿qué debe hacer la defensa? Ofrezco varias opciones.
- carta asegurada. Enviar una valiosa carta a nombre del grupo superior de fiscales, a la que adjuntará los materiales que la defensa va a utilizar durante el juicio.
- Reunión. Familiarizarse directamente con los materiales del grupo superior de fiscales y recoger de él un recibo/declaración que confirme el hecho de la familiarización antes de la finalización de la investigación previa al juicio.
- Carta. Enviar una carta al nombre del grupo superior de fiscales en el proceso penal, en la que indique la provisión de acceso a los materiales de defensa en un momento determinado en la dirección del lugar de trabajo del abogado. El lugar realmente no importa, puede ser cualquier restaurante si quieres impresionar al Fiscal J.
En el caso de la carta, la defensa sólo informa al fiscal sobre la posibilidad de ver los materiales. En el futuro, será difícil para el tribunal confirmar el hecho de que el fiscal revisó los materiales si no llegó para su revisión en el lugar y hora especificados.
En otros casos, la defensa dispondrá de pruebas que confirmen que el fiscal tuvo acceso a los materiales que se utilizarán durante el juicio: un recibo, una descripción del adjunto u otro documento. Si obtener una confirmación por escrito le resulta problemático, grabe la introducción en vídeo.
La acusación prueba su posición con la ayuda de pruebas encontradas en los materiales del proceso penal. La defensa está reuniendo para su caso los materiales que serán presentados al tribunal durante el examen de las pruebas. Dependiendo de las tácticas de la defensa, las pruebas se añaden al material del proceso penal tanto durante la instrucción previa al juicio, mediante la petición correspondiente de conformidad con el artículo 220 del Código de Procedimiento Penal de Ucrania, como durante el juicio.
Procedimientos judiciales
Después de que la acusación fue enviada al tribunal, llegaron respuestas a las solicitudes del abogado y el cliente también recibió materiales adicionales para su defensa. Ahora tiene cartas, documentos y otros materiales que deben presentarse al tribunal durante el juicio. Si se viola el procedimiento de apertura de materiales a la acusación, el tribunal no podrá admitir la información contenida en ellos como prueba.
¿Cómo revelar a la otra parte los materiales obtenidos durante el juicio?
El procedimiento para abrir materiales a la otra parte durante el juicio prácticamente no está regulado. No existen reglas especiales en el CPC para la presentación de pruebas durante un juicio. Sólo queda la regla de la sección "Investigación previa al juicio" - Parte 11 del artículo 290 del Código de Procedimiento Penal de Ucrania: "Las partes en el proceso penal están obligadas a revelarse mutuamente los materiales adicionales recibidos antes o durante procedimientos legales".
Tampoco existe una práctica judicial que pueda brindar orientación sobre el procedimiento para abrir materiales a la otra parte. El juez no debe tomar decisiones procesales adicionales basadas en los resultados del descubrimiento de materiales, por lo que una búsqueda de práctica judicial en el Registro Estatal Unificado de Decisiones Judiciales no arrojará resultados. Por eso es necesario activar la creatividad 😉
Opciones para abrir materiales antes del inicio de la sesión judicial. coinciden con las opciones que describí anteriormente para la instrucción previa al juicio: una carta valiosa; reunión; carta. El fiscal y la víctima pueden presentarse inmediatamente antes del inicio de la sesión judicial, proporcionar copias de los materiales y, durante la sesión judicial, solicitar que se adjunten los materiales con referencia a la Parte 11 del artículo 290 del Código de Procedimiento Penal de Ucrania.
Directamente en los tribunales. Opción 1. Al comienzo de cada sesión judicial, el tribunal averigua si los participantes en el proceso judicial tienen una moción. En tal caso, el abogado defensor puede presentar una moción para agregar nuevos materiales al caso penal. Después de eso, refiriéndose a la parte 11 del artículo 290 del Código Penal de Ucrania, proporcione a la otra parte, el fiscal y la víctima, materiales para su revisión. Después de cumplir dichos requisitos, los materiales se pueden adjuntar a la causa penal.
Opción 2. Durante el juicio, el abogado defensor hace una declaración sobre la divulgación de materiales al fiscal y a la víctima y les proporciona materiales para su revisión. Después de la revisión, dichos materiales se agregan al caso penal. Una opción sencilla, que al mismo tiempo cumple los requisitos de conocimiento previo de la otra parte y permite al tribunal utilizar los materiales adjuntos como prueba.
En ambos casos, la parte que recibe los materiales no puede objetar ni hacer otros comentarios sobre la inclusión de materiales abiertos en el caso penal. El tribunal deberá adjuntar los materiales y proporcionar una evaluación sobre la admisibilidad de la información contenida en los materiales abiertos como prueba.
¿Son admisibles los materiales no divulgados obtenidos durante una investigación previa al juicio pero aducidos en el juicio?
El Tribunal Supremo de Ucrania expresó la siguiente posición jurídica en la decisión de 16 de marzo de 2017 en el caso 671/463/15-k.
La parte 12 del artículo 290 del Código de Procedimiento Penal en realidad prevé una sanción procesal penal contra las partes en el proceso penal, que se aplica en caso de que las partes no divulguen los materiales, lo que significa que en el futuro el tribunal no tiene derecho a admitir información como evidencia en materiales cerrados. Por lo tanto, la no divulgación de materiales por parte de las partes en el proceso penal entre sí reduce significativamente su base probatoria, lo que, a su vez, puede afectar negativamente la legalidad y razonabilidad de la decisión judicial.
La no divulgación de materiales por las partes entre sí de conformidad con el artículo 290 del Código de Procedimiento Penal una vez finalizada la investigación previa al juicio, así como los materiales adicionales recibidos antes o durante el juicio, es la base para que el tribunal reconocer la información contenida en ellos como inadmisible como prueba.
Teniendo en cuenta la posición jurídica declarada de las Fuerzas Armadas de Ucrania, mi opinión es la siguiente. Los materiales que existieron durante la instrucción previa al juicio, pero que no fueron revelados a la otra parte, carecen de valor probatorio durante el juicio. Si los materiales se obtuvieron objetivamente o aparecieron ya durante el juicio, tendrán valor probatorio en el caso de que se cumplan los requisitos de la cláusula 11 del artículo 290 del Código de Procedimiento Penal de Ucrania sobre la divulgación de dichos materiales a la otra parte.
Conclusiones. El procedimiento y las opciones propuestas para abrir los materiales dependen no sólo de las tácticas de la defensa, sino que el tipo y el volumen de las pruebas también afectan la forma en que se abren. Sin embargo, la regla general permanece sin cambios: las pruebas deben ser reveladas a la otra parte, de lo contrario no tendrán valor probatorio.
